Надежный помощник

ИК «Фридом Финанс» предлагает целый спектр бесплатных сервисов для вашей эффективной работы на рынках Московской Биржи и СПБ Биржи, а также площадках NYSE, NASDAQ, LSE и др.

Ежедневно мы обеспечиваем клиентов биржевыми новостями, аналитикой, а также раскрываем свои стратегии доверительного управления и оказываем персональные консультации.

С помощью ИК «Фридом Финанс» вы можете купить и продать акции онлайн, по телефону (голосовой трейдинг) либо лично в офисе компании.

Квалифицированные инвесторы

Клиент ООО ИК «Фридом Финанс» может быть признан квалифицированным инвестором, если он отвечает любому из приведенных ниже требований Указания Банка России от 29.04.2015 г. № 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».


1. Общие требования к документам


1.1.            Документы, представляющие собой скан-копии оригинальных документов, содержащие печать и подпись составившей их организации представляются заявителем исключительно в формате PDF.

1.2.            Компанией не принимается во внимание содержание документов, представленных в любых графических форматах, отличных от формата PDF.

1.3.            Документы, представляющие собой скан-копии оригинальных документов, представляются Заявителем в хорошем качестве, позволяющем однозначно толковать их содержание.

1.4.            В случаях, когда требуется представление документа в виде файлов в формате PDF и формате Excel, содержание таких файлов должно быть идентичным.

1.5.            Многостраничный документ должен содержаться в одном файле, страницы документа в файле должны располагаться по порядку. Один файл должен содержать не более одного документа. Название файла должно отражать его содержание.

1.6.            Отчеты брокера, Отчет о деятельности доверительного управляющего,  выписки по счетам в российских кредитных организациях или иностранных банках, иные документы, подтверждающие наличие активов их стоимость, должны быть оформлены на одну для всех представляемых документов дату. При этом дата выдачи таких документов может различаться.

1.7.            Представляемые отчеты брокера, иные документы документы содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера,  должны подтверждать совершение Клиентом сделок с ценными бумагами и (или) с производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. Под термином «кварталы» понимаются последовательные трехмесячные периоды,  предшествующих дате подачи Заявления (термин «квартал» не принимается равным календарному кварталу).

1.8.            Документы, составленные на иностранном языке, должны иметь нотариально удостоверенный перевод на русский язык.

1.9.            Действительность представляемых документов может быть проверена Компанией с использованием открытых источников данных.

2.    Документы, представляемые заявителями – физическими лицами

Требование для признания квалифицированным инвестором

Перечень представляемых документов и требования к таким документам

Формат документов представляемых  в электронном виде

Владение ценными бумагами, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, соответствующими требованиям пункта 2.5 Регламента, общая стоимость которых составляет не менее 6 млн рублей.

Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие ценных бумаг с указанием их рыночной стоимости

в формате  PDF с подписью и печатью Брокера/Управляющего и в формате Excel

Отчет брокера/управляющего в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах и повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц

Договор с брокером/Доверительным управляющим (в случае отсутствия в представляемом отчете брокера, отчете доверительного управляющего ФИО Клиента)

в формате PDF

Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 млн рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

·         денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;

·         денежные средства, переданные профессиональному участнику для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, находящиеся на специальном брокерском счете;

·         требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

·         ценные бумаги, отвечающие требованиям пункта 2.5 Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

Выписки по счетам в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах) и суммы начисленных процентов.

Документ должен содержать:

- ФИО заявителя полностью 

- Номер банковского счета заявителя полностью (номер платежной карты без указания номера счета не принимается).

- Сумму учитываемых денежных средств на счете заявителя.

- Дату, на которую подтверждается остаток денежных средств на счете и отдельно дату выдачи документа.

- Полностью название организации, выдавшей документ, подпись уполномоченного лица и его расшифровка, печать организации.

Документ должен содержать сведения об остатках денежных средств на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором.

Допускается представление выписки по счету индивидуального предпринимателя в российских кредитных организациях или иностранных банках.

в подлиннике в офисе Компании в городе Москва, в филиалах и территориальных офисах Компании на территории РФ

Отчет брокера, отчет доверительного управляющего, подтверждающие наличие ценных бумаг с указанием их рыночной стоимости

Документ должен содержать сведения о ценных бумаг на дату не ранее 30 календарных дней до даты подачи Заявления Клиента на признание его квалифицированным инвестором.

 

в формате  PDF с подписью и печатью Брокера/Управляющего и в формате Excel

 

Отчет брокера/управляющего в формате Excel не должен содержать пустых строк в таблицах и повторяющихся на каждой странице заголовков таблиц

Договор с брокером/Доверительным управляющим  (в случае отсутствия в представляемом отчете брокера, отчете доверительного управляющего ФИО Клиента)

в формате PDF

Опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:

·         не менее 2 года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона;

·         не менее 3 лет в иных случаях.

Копия трудовой книжки или выписка из нее, и/или: копии трудовых договоров при работе по совместительству, копии соглашений о расторжении таких договоров.

Выписки из должностных инструкций из организаций, являющихся квалифицированными инвесторами по закону (если из трудовой книжки, трудового договора нельзя установить соответствие должности требованиям), или письма о выполнении должностных обязанностей, отвечающих требованиям.

Документы, подтверждающие факт совершения организацией, не являющейся квалифицированным инвестором в силу закона, сделок с финансовыми инструментами, или письмо из такой организации о совершении таких сделок с указанием объемов.

(Учитываются сведения о местах работы в течение последних 5 лет, связанной с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, с анализом финансового рынка, с управлением рисками).

в формате  PDF

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн рублей.

Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.

в формате PDF

Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.

в формате  PDF с подписью и печатью брокера и в формате Excel

По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера

По согласованию с Компанией

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.

в формате  PDF

Наличие высшего экономического образования, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:

квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Подлинник диплома (без листа с оценками), аттестата, сертификата, иных подтверждающих документов

Предъявляется для снятия копии в офисе Компании в городе Москва, в филиалах и территориальных офисах Компании на территории РФ

Нотариально заверенная копия диплома (без листа с оценками), аттестатов, сертификатов, иных подтверждающих документов

в формате  PDF

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка

Копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка с приложением выписки из реестра аттестованных лиц

в формате  PDF

Нотариально заверенная копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка

в формате  PDF

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка

Предъявляется для снятия копии в офисе Компании в городе Москва, в филиалах и территориальных офисах Компании на территории РФ

3.    Документы, представляемые заявителями – юридическими лицами

Требование для признания квалифицированным инвестором

Перечень представляемых документов и требования к таким документам

Формат представляемых документов

Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение  договоров, являющихся производными финансовыми инструментами за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.

 

Договор с брокером, в случае совершения сделок с участием брокера.

в формате PDF

Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.

в формате  PDF с подписью и печатью Брокера и в формате Excel.

По согласованию с Компанией могут быть представлены иные документы, содержащие информацию о совершенных сделках с участием брокера

По согласованию с Компанией

Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.

в формате  PDF

Величина собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей

Заверенный руководителем и главным бухгалтером Клиента расчет собственного капитала в соответствии с п. 2.9 Регламента

в формате  PDF

Величина оборота (выручки) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за последний завершенный отчетный год, с приложением подтверждения направления такой отчетности уполномоченным государственным органам.

Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления.

К отчетности иностранного  юридического лица, составленной на иностранном языке, должно быть приложено аудиторское заключение, отчетность и аудиторское заключение должны иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.

в формате  PDF

Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.




ООО ИК «Фридом Финанс» информирует клиентов - физических лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, о праве подать заявление ООО ИК «Фридом Финанс» об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами ООО ИК «Фридом Финанс», приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых клиент был признан ООО ИК «Фридом Финанс» квалифицированным инвестором;

Заявление об исключении из реестра лиц реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, Клиент может подать, обратившись в ООО ИК «Фридом Финанс» с Заявлением об отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме Приложения № 7 к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Фридом Финанс» или подав в электронном виде поручение типа «Квалифицированный инвестор» посредством системы ТРЕЙДЕРНЕТ.


Нормативные документы Компании

С полным текстом Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Фридом Финанс» можно ознакомиться по ссылкам ниже.

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами в ООО ИК «Фридом Финанс»

Приложения к Регламенту

Более подробную информацию о процедуре признания клиента квалифицированным инвестором вы можете получить в клиентском отделе компании или по телефону: +7 (495) 783-91-73.