Реквизиты компании

Полное наименование:
Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Фридом Финанс»

Сокращенное наименование:
ООО ИК «Фридом Финанс»

Полное наименование на английском языке:
Investment Company Freedom Finance limited liability company

Сокращенное наименование на английском языке:
IC Freedom Finance LLC

ИНН/КПП 7705934210/770301001

ОГРН 1107746963785

Место нахождения:
123112, г. Москва, 1-й Красногвардейский проезд, д. 15, офис 18.02

Банковские реквизиты:
Р/с 40701810400000101178  
в ООО «ФФИН БАНК»
г.Москва
кор/сч 30101810245250000900
БИК 044525900

Генеральный директор:
Турлов Тимур Русланович

Дата раскрытия информации:
12 ноября 2018 года

Период актуальности:
информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Раскрытие информации:
ООО ИК "Фридом Финанс" раскрывает информацию на странице в сети Интернет ООО "Интерфакс-ЦРКИ"

Инвесторам:
Устав ООО ИК «Фридом Финанс»

Эмиссионная документация:
Инвестиционный меморандум
Решение о выпуске ценных бумаг

Лента новостей:

• [12.02.2019] Иная информация, предусмотренная правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными биржей
• [07.02.2019] Сведения, оказывающие, по мнению эмитента, существенное влияние на стоимость его эмиссионных ценных бумаг
• [07.02.2019] Начисленные доходы по эмиссионным ценным бумагам эмитента
• [07.02.2019] Дата начала размещения ценных бумаг
• Присвоение выпуску (дополнительному выпуску) идентификационного номера и порядок доступа к информации
• Включение эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли

Раскрытие информации

Лицензии Банка России

• № 045-13567-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
• № 045-13561-100000 на осуществление брокерской деятельности.
• № 045-13564-010000 на осуществление дилерской деятельности.
• № 045-13570-000100 на осуществление депозитарной деятельности.

Все лицензии выданы на неограниченный срок.

Информация об ООО ИК «Фридом Финанс» на сайте Банка России

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Членство в CPO

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Фридом Финанс» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР).

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется компания при осуществлении своей деятельности: НАУФОР.

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Финансовая и бухгалтерская отчетность

Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Промежуточная бухгалтерская отчетность

Годовая бухгалтерская отчетность

Аудиторские заключения

Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2017 год (Дата раскрытия – 02.04.2018)

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2016 год (Дата раскрытия – 04 июля 2017)

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2015 год (Дата раскрытия – 27 мая 2016)

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2014 год. (Дата раскрытия 26 октября 2015)

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2013 год. (Дата раскрытия 24 октября 2014)

Аудиторское заключение ООО ИК "Фридом Финанс" за 2012 год. (Дата раскрытия 24 июня 2013)

Расчет собственных средств и даты раскрытия

Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

• Расчет собственных средств на 31.12.2018г. 30.01.2019г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2018г. 28.12.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2018г. 30.11.2018г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2018 г. 30.10.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2018 г. 01.10.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2018г. 30.08.2018г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2018г. 26.07.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2018г. 02.07.2018г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2018г. 30.05.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2018г. 28.04.2018г.
• Расчет собственных средств на 28.02.2018г. 30.03.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2018г. 02.02.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2017г. 31.01.2018г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2017г. 09.01.2018г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2017г. 30.11.2017г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2017г. 31.10.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2017г. 02.10.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2017г. 31.08.2017г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2017г. 28.07.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2017г. 30.06.2017г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2017г. 31.05.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2017г. 28.04.2017г.
• Расчет собственных средств на 28.02.2017г. 31.03.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2017г. 28.02.2017г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2016г. 31.01.2017г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2016г. 29.12.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2016г. 30.11.2016г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2016г. 31.10.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2016г. 30.09.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2016г. 31.08.2016г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2016г. 29.07.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2016г. 30.06.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2015 (уточн)г. 17.06.2016г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2016г. 31.05.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2016г. 29.04.2016г.
• Расчет собственных средств на 29.02.2016г. 31.03.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2016г. 29.02.2016г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2015г. 29.01.2016г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2015г. 31.12.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2015г. 30.11.2015г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2015г. 30.10.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2015г. 30.09.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2015г. 31.08.2015г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2015г. 31.07.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2015г. 30.06.2015г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2015г. 29.05.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2015г. 30.04.2015г.
• Расчет собственных средств на 28.02.2015г. 30.03.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2015г. 27.02.2015г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2014г. 30.01.2015г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2014г. 30.12.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2014г. 28.11.2014г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2014г. 30.10.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2014г. 30.09.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2014г. 29.08.2014г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2014г. 31.07.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2014г. 30.06.2014г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2014г. 30.05.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2014г. 30.04.2014г.
• Расчет собственных средств на 28.02.2014г. 31.03.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2014г. 28.02.2014г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2013г. 31.01.2014г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2013г. 31.12.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2013г. 29.11.2013г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2013г. 31.10.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2013г. 30.09.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2013г. 30.08.2013г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2013г. 31.07.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2013г. 28.06.2013г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2013г. 31.05.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2013г. 30.04.2013г.
• Расчет собственных средств на 28.02.2013г. 29.03.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2013г. 28.02.2013г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2012г. 31.01.2013г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2012г. 31.12.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.10.2012г. 30.11.2012г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2012г. 31.10.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2012г. 28.09.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2012г. 31.08.2012г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2012г. 31.07.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2012г. 29.06.2012г.
• Расчет собственных средств на 30.04.2012г. 31.05.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.03.2012г. 30.04.2012г.
• Расчет собственных средств на 29.02.2012г. 30.03.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.01.2012г. 29.02.2012г.
• Расчет собственных средств на 31.12.2011г. 31.01.2012г.
• Расчет собственных средств на 30.11.2011г. 30.12.2011г.
• Расчет собственных средств на 30.10.2011г. 30.11.2011г.
• Расчет собственных средств на 30.09.2011г. 31.10.2011г.
• Расчет собственных средств на 31.08.2011г. 30.09.2011г.
• Расчет собственных средств на 31.07.2011г. 31.08.2011г.
• Расчет собственных средств на 30.06.2011г. 29.07.2011г.
• Расчет собственных средств на 31.05.2011г. 30.06.2011г.

Информация о технических сбоях/возобновлении работоспособности автоматизированных систем

Информация о существенных судебных спорах

ИНФОРМАЦИЯ ОТСУТСТВУЕТ

Перечень клиринговых организаций

Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО ИК «Фридом Финанс» заключила договоры на оказание клиринговых услуг:

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ»
Акционерное общество "Казахстанская фондовая биржа"

Дата раскрытия информации: 03 сентября 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ»

Дата раскрытия информации: 03 июля 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 сентября 2018 года

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Публичное акционерное общество «Клиринговый центр МФБ»

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 июля 2018 года

Организаторы торговли

Перечень организаторов торговли, где ООО ИК «Фридом Финанс» является участником торгов:

Публичное акционерное общество Московская Биржа
Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»
Акционерное общество «Казахстанская фондовая биржа»
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

Дата раскрытия информации: 04 сентября 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

Дата раскрытия информации: 20 декабря 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 03 сентября 2018 года

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 19 декабря 2016 года

Организации, в которых у ООО ИК «Фридом Финанс» открыты счета депо доверительного управляющего

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего:

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр»
LEK SECURITIES CORPORATION / The Depositary Trust & Clearing Corporation (DTCC)

Дата раскрытия информации: 03 сентября 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр»

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: 02 сентября 2018 года

Кредитные организации, в которых у ООО ИК «Фридом Финанс» открыты специальные брокерские счета

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета:

Дата раскрытия информации: 03 сентября 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции»
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс» 
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛЬФА-БАНК"
Публичное акционерное общество "Бест Эффортс Банк"
Коммерческий банк "Межбанковское объединение "ОРГБАНК" (общество с ограниченной ответственностью)

Дата раскрытия информации: 03 июля 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 сентября 2018 года

Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции»
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс»
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛЬФА-БАНК"
Публичное акционерное общество "Бест Эффортс Банк"

Дата раскрытия информации: 01 июня 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 июля 2018 года

Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции»
Общество с ограниченной ответственностью Банк «Фридом Финанс»

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия до 1 июня 2016 года

Акционерный коммерческий банк «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество)
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Московский филиал Открытого акционерного общества акционерный коммерческий «БайкалБанк»
Акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции»

Перечень регистраторов и депозитариев ООО ИК «Фридом Финанс»

Перечень регистраторов и депозитариев, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя:

Дата раскрытия информации: 03 сентября 2018 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр»
FFINEU INVESTMENTS LIMITED
Акционерное общество "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Korea Securities Depository

Дата раскрытия информации: 03 июля 2018 года

Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 сентября 2018

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр»
FFINEU INVESTMENTS LIMITED
Joint Stock Company "Tengri Capital MB"
The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC)
Korea Securities Depository
Freedom Finance Joint Stock Company

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 02 июля 2018 года

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр»
Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»
КИТ Финанс (Общество с ограниченной ответственностью)
Lek Securities UK Limited

Документы на брокерское обслуживание

Документы по доверительному управлению

Документы депозитария

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

Порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

Дата раскрытия информации: 26 сентября 2015 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

ООО ИК «Фридом Финанс» информирует своих клиентов о том, что осуществил регистрацию в Налоговой службе США в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating FFI).

По результатам регистрации присвоен Глобальный идентификационный номер посредника (GIIN) –B8RZPN.99999.SL.643
В этой связи всем клиентам компании, как состоящим на обслуживании, так и планирующим установить с ней деловые взаимоотношения, необходимо предоставить сведения, позволяющие определить принадлежность к лицам, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
В случае непредоставления сведений клиенты будут облагаться налогом в размере 30% от платежей из источника в США, подлежащих налогообложению.
В целях соблюдения ООО ИК «Фридом Финанс» и его клиентами требований FATCA необходимо:
·           заполнить одну из форм (W-9/ W-8BEN/ W-8BEN-E) и предоставить в офис удобным для вас образом.
С дополнительной информацией можно ознакомиться на сайте IRS https://www.irs.gov/ 

Критерии отнесения клиентов к категории иностранных налогоплательщиков

Критерии

Дата раскрытия информации: 20 мая 2016 года
Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Политика в области обработки персональных данных

Политика в области обработки персональных данных

Перечень инсайдерской информации

Перечень инсайдерской информации ООО ИК «Фридом Финанс»

Дата раскрытия информации: 02 марта 2016 года

Период актуальности: информация актуальна с даты раскрытия по 16.02.2018 года

Электронный документооборот

Об используемых ООО ИК "Фридом Финанс" системах электронного документооборота (ЭДО) в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».
 ООО ИК "Фридом Финанс"   использует следующие системы ЭДО:

1. ЭДО с НКО АО НРД. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД, являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на Интернет-сайте НКО АО НРД (www.nsd.ru).
2. ЭДО с ПАО Московская Биржа. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными уполномоченным органом ПАО Московская Биржа. Ознакомиться с текстом Правил электронного документооборота ПАО Московская Биржа можно на Интернет-сайте (http://ca.micex.ru/sed/viewCatalog.do?menuKey=84).
3. ЭДО с НКО НКЦ (АО). Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Порядком организации электронного документооборота НКО НКЦ (АО) и Договором об обмене электронными документами с НКО НКЦ (АО). Ознакомиться с Порядком можно на Интернет-сайте НКО НКЦ (АО) (www.nkcbank.ru).
4. ЭДО с ПАО «Санкт-Петербургская биржа», ПАО «КЦ МФБ» и ЗАО "СПб РДЦ" осуществляется в соответствии с Договором об информационно-техническом обеспечении Ассоциации НП "РТС" и Условиями оказания услуг информационно-технического обеспечения Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка РТС» (далее - Условия). Ознакомиться с Условиями можно в сети Интернет на сайте Ассоциации НП "РТС" (www.nprts.ru)
5. Банковские системы ЭДО (Банк-Клиент). Электронный документооборот осуществляется на основании Соглашений и Договоров на обслуживание в системах типа «Банк-клиент».

Дата раскрытия информации: 09 июля 2018 года
Период актуальности:  информация актуальна с даты раскрытия по настоящее время

Уведомление о рисках

Владение ценными бумагами и прочими финансовыми инструментами всегда сопряжено с рисками: стоимость ценных бумаг и прочих финансовых инструментов может как расти, так и падать.

Результаты инвестирования в прошлом не являются гарантией получения доходов в будущем.

В соответствии с законодательством компания не гарантирует и не обещает в будущем доходности вложений, не дает гарантии надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов.

Услуги по совершению сделок с зарубежными ценными бумагами доступны для лиц, являющихся в соответствии с действующим законодательством квалифицированными инвесторами и производятся в соответствии с ограничениями, установленными действующим законодательством.

Режим работы депозитария

ООО ИК «Фридом Финанс» информирует своих клиентов о том, что с 11 января 2016 года Приказом Генерального директора ООО ИК «Фридом Финанс» № 105 от 22.12.2015г. вводится в действие следующий режим работы депозитария ООО ИК «Фридом Финанс»:

- время начала операционного дня 00:00:00 (московского времени),

- время окончания операционного дня 23:59:59 (московского времени),

- продолжительность операционного дня 23 часа 59 минут 59 секунд.